Escenario:

Bufete de abogados en el que es necesario la implantación de un manual sobre prevención del blanqueo de capitales para ajustarse a la normativa legal vigente recogida en la Ley 10/2010 de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.

Acciones:

• Estudio de la estructura del despacho, así como de su propio negocio, extendiendo el perímetro de análisis a la clientela del bufete.
• Elaboración del manual de prevención indicando la estructura organizativa, funciones del órgano de administración, políticas de admisión de clientes, así como de las conductas y diligencias debida de los integrantes del despacho.
• En el proceso de implantación del manual se pudieron detectar varias operaciones perniciosas, las cuales habían pasado desapercibidas por la dirección del despacho, y que tras su análisis se pudo establecer el régimen de comunicaciones ante el SEPBLAC.
• Desarrollo de una auditoría interna donde fueron objeto de análisis aquellas debilidades detectadas en el proceso de implantación, emitiéndose un plan de requerimientos y mejoras que corrigió las deficiencias encontradas.

Resultados:

• Se consiguió revertir a tiempo una situación de riesgo potencial en la que se encontraba el bufete, antes de que las operaciones detectadas pudieran causar perjuicio en materia de blanqueo de capitales.